題目:證券公司從事證券自營和經(jīng)紀(jì)行為應(yīng)符合的規(guī)范有 ( )
2024-11-06
A證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保
B證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度
C證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行
D證券公司須按委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等, 根據(jù)交易規(guī)則代理買賣證券
E證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中,按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
B證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度
C證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行
D證券公司須按委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等, 根據(jù)交易規(guī)則代理買賣證券
E證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中,按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
正確答案:ABCDE
試題解析:暫無
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